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2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試精選模擬試題及答案二,更多相關(guān)資訊請(qǐng)繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內(nèi)容
1). 下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人，說法正確的有( )。
A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，無須提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

正確答案：BCD
2). 下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
B.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
C.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
D.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

正確答案：C
3). 下列合同中，屬于單務(wù)合同的是( )。
A.租賃合同
B.買賣合同
C.贈(zèng)與合同
D.保管合同

正確答案：C

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